WisdomTree Asset Management は、ESG基準に焦点を当てた3つのETFに関連する執行措置のためにSECからWells Noteを受け取りました。
8月5日、実際に会社はForm 8-KをSecurities And Exchange Commissionに提出し、WisdomTree Asset Management, Inc. (WTAM)がSECのスタッフから「Wells Note」を受け取ったことを通知しました。
WTAMはWisdomTreeの完全子会社です。
Summary
SECのWells Note for WisdomTree
具体的には、WTAMが受け取ったこのWells Noteは、SECのスタッフが会社に対していくつかの米国連邦証券法の規定に違反したとして、エージェンシーが執行措置を開始することを推奨する「予備的な決定」を下したことを通知していました。
この通知は、民事差止命令、または他の法的措置を伴う可能性があり、それが差止命令、返還、利息、民事罰金、その他につながる可能性があります。
しかし、Wells Noticeは正式な違法行為の告発でもなく、受取人が法律を違反したという最終的な決定でもないことを強調する必要があります。実際、WTAMは現在、自社の行動がすべての適用法および規制に準拠していると主張しています。
WisdomTreeによって提出されたForm 8-Kは、SECによって争われているとされる違反が、WTAMによって管理されているWisdomTree Trustの3つのETFに関するものであり、これらはESGファンドに焦点を当てた投資戦略を追求していることを明らかにしています。
ESGファンドは、持続可能性のスコアが高い銘柄のみを含むべき投資商品です。
このタイプのファンドは、これらのテーマに敏感な投資家の間でますます人気が高まっているため、比較的一般的です。
ウィズダムツリーのファンド
WisdomTreeの3つのESGファンドは、WisdomTree International ESG Fund (RESD)、WisdomTree Emerging Markets ESG Fund (RESE)、およびWisdomTree US ESG Fund (RESP)です。
WisdomTree Trustの取締役会は、投資家からの需要の持続的な欠如や資産の将来の成長見通しの限界など、さまざまな要因を慎重に評価した結果、2023年12月にESG Fundsの清算を承認しました。
すべてのESGファンドは今年の2月に清算を完了しました。
運用期間中、WisdomTreeのESGファンドは平均で約1億1900万ドルの運用資産(AUM)を持っていました。
例えば、ロンドン証券取引所に上場している唯一のETF WisdomTree Physical Bitcoinは、現在5億4千万ドルのAUMを持っていますが、米国で上場された新しいETF WisdomTree Bitcoin Fundは、7ヶ月で既に2億6百万ドルに達しています。
したがって、WisdomTreeのESGファンドの成功は非常に限られていたため、会社はそれらを閉鎖することを決定しました。
WisdomTree 全体で 79 ETF を管理しており、総 AUM は 760 億ドルを超えています。
WisdomTree
WisdomTreeはETFおよびETPの発行と管理に特化した会社であり、この特定の分野で世界最大の会社の一つです。
ニューヨークで1985年にJonathan Steinbergによって設立され、ticker WTで株式市場に上場しています。
WTの株価は実際にはこのニュースが出る数日前からすでに下がり始めていました。
しかし、8月1日に12ドルを超える史上最高値を記録したことを忘れてはならない。
2021年の優れたパフォーマンスの後、パンデミック前の約5ドルから7ドルを超えるまでに上昇したが、その後のbear-marketで再び5ドルに戻った。
しかし、今年の2月末から価格は大幅に上昇し始め、現在では年初の価格より44%高くなっています。
この上昇は8月初旬までほぼ一定していましたが、その大部分は7月後半に集中していました。
実際、現在の価格は10ドルを少し下回っており、7月初めの価格とほぼ一致しています。これは、新しい史上最高値に達した後、最近得たすべてをほぼ失ったためです。
8月5日だけで7%減少しました。上記のニュースに加えて、月初にすでに始まっていた減少が重なったためです。