Robinhoodは、米国証券取引委員会（SEC）の命令により、合計4500万ドルの民事制裁金を支払うことに同意しました。明らかになったところによると、Robinhood Securities LLCとRobinhood Financial LLCは、10以上の異なる証券法の規定に違反しました。
Summary
RobinhoodとSECとの合意、民事制裁金として4,500万ドル
米国のSecurities and Exchange Commission (SEC)が再び暗号通貨の世界を襲い、今回はcrypto-brokerであるRobinhoodが対象となりました。
1月13日のSECの発表によると、Robinhoodの2つの企業が10以上の証券法規定に違反したことが明らかになりました。
2つのブローカー・ディーラー会社が非難されているのは、Robinhood Securities LLCとRobinhood Financial LLCです。
以下はテキストの引用です：
「本日の命令は、Robinhoodの2つの会社が、取引活動の正確な報告の欠如、空売り規則の遵守の欠如、疑わしい活動に関する報告の迅速な提出、帳簿と記録の保持、および顧客情報の保護を含む、重要な規制要件の広範な範囲を遵守していないことを確立しています。」
このブローカー業務に関する一連の非難を解決するために、Robinhoodは4,500万ドルの民事制裁金を支払うことに同意しました。
具体的には、Robinhood Securitiesは3,350万ドルの制裁金を支払うことに同意し、Robinhood Financialは1,150万ドルの制裁金を支払うことに同意しました。両方の制裁金は1月27日までに支払われなければなりません。
RobinhoodとSECの合意: どのような非難があるのか?
一般的に、SECはbroker-dealerが法的義務を果たしているかどうかを確認するために調査を行い、さまざまな欠陥を発見しました。実際、Robinhoodに対する告発のリストには、いくつかの「見落としと譲歩」が浮上しました。
他の中で、SECは2020年1月から2022年3月まで、Robinhoodが疑わしい取引を迅速に調査しなかったことを説明しています。 2019年4月から2022年7月まで、Robinhoodは顧客を身元盗難のリスクから保護するためのポリシーと手続きを実施しなかった。
なんと、2021年11月には、第三者が不正アクセスを取得し、Robinhoodにその情報を提供した何百万人もの個人に関する情報をダウンロードすることに成功しました。
その他の見落としは、長期間の電子通信およびオフチャネル通信の保存に関するものです。それだけでなく、Robinhoodは2020年から2021年の間に法律で要求されているように、ブローカー顧客とのいくつかの通信も保存していませんでした。
その後、SECはRobinhood Securitiesだけが少なくとも11,849のElectronic Blue Sheets（SECへの正式な情報要求）を送信し、不正確な情報や省略が含まれていることを特定しました。もう一つの違反は、「Regulation SHO」に関するもので、これは空売りの不正行為を規制するための規則です。
2025年の元旦と2.5百万ドルのBTC配布
現在の4,500万ドルの罰金は、Robinhoodが2025年の始まりを特別な方法で祝うことを決定した後にのみ到着しました。
そして、実際に今月と今年の初めに、Robinhoodはbullユーザーに2.5百万ドル相当のBitcoinを配布しました。
これは、BTCの価格が史上最高値で変動していた時期に、プラットフォームの最も忠実な顧客を称賛することを目的としたイニシアチブです。
判明したところによると、報酬はDogecoin (DOGE)でも実行され、大晦日のカウントダウン画面を訪れたすべての人に与えられたようです。
