昨日、著名なアメリカの取引所Krakenはその2024 Kraken Transparency Reportを公開しました。
これはKrakenがコンプライアンスに関する情報を開示するためのレポートであり、法的および規制上の要求を「法執行機関と一致し、私たちの理想に沿った方法で」遵守することへの取り組みを示しています。
Summary
Krakenのレポート
レポートは、2024年を通じて、規制コンプライアンスの実践に対するエクスチェンジの透明性と法的要求への対応に焦点を当てています。
Krakenは昨年、世界71か国の法執行機関や政府機関からデータの要求を受けたことを明らかにしました。
彼らに最も多くのリクエストを送った国は米国で、28.6%でしたが、この首位は実際には当然のことです。なぜなら、Krakenは米国のexchangeだからです。
注目すべきは、2位にドイツがあり、15%以上、3位にイギリスがあり、10%以上であることです。他の2つの国、オーストラリアとスペインだけが5%以上であり、他のすべての国、カナダ、フランス、イタリアを含む国々は5%未満です。
合計で6,826件、そのうち1,951件がアメリカの機関からのものでした。特に最も多くのリクエストを送信した機関はFBIで、なんと614件でした。注目すべきは、ランキング2位の移民・税関執行局（ICE）が218件にとどまったことです。
2024年
しかし、最も目立つデータは、2023年と比較して、わずか1年で世界中の法執行機関および規制機関からのデータ要求が38.6%増加したことです。
米国全体では合計の28.6%にとどまったため、Krakenが上記の増加を引き起こしたリクエストが主にどこから来たのかを明言していないものの、その増加が米国の機関だけによって引き起こされたわけではないと考えるのは妥当です。
実際、アメリカ合衆国は2022年にはすでに暗号通貨市場に対する反対キャンペーンを開始していました。特に、バハマに拠点を置くアメリカの取引所FTXの破綻後に顕著でした。
年を追うごとに、その失敗の責任者たちは特定され、逮捕され、そして有罪判決を受けましたが、トランプの選挙勝利までbullとbearの執拗さは続きました。
Krakenのデータによれば、少なくとも2024年には、USAだけでなく、より多くのデータと情報のリクエストが届いているようです。
SEC
この米国政府機関と暗号市場の戦いの象徴は、間違いなくGary GenslerのSECでした。
思い出してください、GenslerはDonald Trumpが就任した日にSECの会長を辞任し、crypto-friendlyな暫定会長に交代されました。
Krakenの透明性に関するレポートによると、SECはこの取引所に対して全体のリクエストのわずか1.9%しか送信していないが、米国の規制機関からのすべてのリクエストの37.3%を単独で発行していることが明らかになった。
しかし、この場合、米国の規制機関からの主な要求のランキングでは、State Regulatory Agency が 34.31% でわずかに離れて第 2 位に位置し、CFTC が 26.47% で第 3 位に位置しています。
これは、SECがこの観点から最も活発な機関であったとしても（他の米国の規制機関と比較して）、その活動が特に異常であったわけではないことを示しています。さらに、SECが2024年にKrakenに対して合計38件のデータ要求を送信したのに対し、FBIは614件を送信したため、昨年の増加を引き起こしたのは間違いなくSECではありませんでした。
Krakenの応答
取引所は、要求されたデータを57%の確率で提供したと述べており、これらの要求は主にUSA (34.5%)、UK (8.8%)、ドイツ (8.5%) の顧客からの10,369アカウントのみに関するものであった。
一方で10,369のアカウントは多く見えるかもしれませんが、Krakenには実際に何百万もの顧客がいることを忘れてはなりません。したがって、政府機関からの要求は顧客の1%未満に過ぎません。
レポートでエクスチェンジは次のように述べています:
「私たちは多くの種類の情報要求を受け取っており、Krakenは法律や規制を遵守し、法的に義務付けられた場合にデータを提供する際に顧客のプライバシーを保護するために厳格なポリシーと手続きを採用しています。」
また、彼らのコンプライアンスチームは、AMLの専門家、弁護士、元法執行機関の役員、Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) によって認定されたアナリスト、およびcrypto分野の資格を持つ他の専門家で構成されていると述べています。
取引所は、これらの専門家が顧客と業界のために適切な調査と監視を実施し、法執行機関や規制機関の要求に効率的かつ専門的に対応することを保証するために働いていると述べています。
さらに、彼らのSecurity TeamとData Privacy Teamの専用設計の努力を通じて、顧客のプライベート情報を保護するために絶え間なく働いていることも明確にしています。
