フロリダ州在住の男性とその会社が、暗号資産マイニング詐欺をめぐって連邦当局から訴追されました。この詐欺により、380人を超える投資家から数千万ドルが奪われたとされており、その実態はSEC（米証券取引委員会）の訴状に記された数字からも明らかです。SECはザン・シャイク（Zan Shaikh）と彼の会社マイニング・オートマチック（Mining Automatic）に対して一部和解済みの訴追を行い、両者が投資家から約2,200万ドルを集めたにもかかわらず、そのほとんどを約束していたマイニング事業には投入しなかったと主張しています。
Summary
重要なポイント
- SECは、ザン・シャイクとマイニング・オートマチックを、2023年6月から2025年5月の間に380人以上の投資家に影響を与えた2,200万ドル規模の暗号資産マイニング詐欺で訴追した。
- SECの訴状によると、投資家資金のうち実際に暗号資産マイニング関連の費用に使われたのは約13％に過ぎなかった。
- 投資家に返還された金額を上回る少なくとも2,000万ドルが投資家から持ち去られた。
- 資金の大半は、新たな投資家を勧誘するためのマーケティングと、シャイク個人および無関係な事業の費用に使用された。
- 両被告は、将来の証券法違反を禁じる恒久的な差止命令に同意しており、金銭的制裁については後日裁判所が決定する。
2,200万ドル超の暗号資産マイニング詐欺でSECが訴追
SECの訴状は、マサチューセッツ州連邦地方裁判所に提出され、2023年6月から2025年5月まで、ほぼ2年にわたる行為を対象としています。この期間中、シャイクとマイニング・オートマチックは投資家に対し、「資金を預ければ、プロの暗号資産マイニング事業が安定した毎月の収入を生み出す」というシンプルな投資ストーリーを提示しました。
その売り文句は一見もっともらしいものでした。暗号資産マイニングとは、ブロックチェーン上の取引を検証し、デジタル資産による報酬を得るためにコンピューティングパワーを用いるプロセスであり、技術的な正当性があるように見えます。報道によれば、シャイクはこの点を強調し、マイニング・オートマチックを、同分野で実績を持つ経験豊富で有能な事業者として売り込みました。投資家には、自分たちの資金が、これらのネットワークに参加するために必要なコンピューティングインフラの構築に使われると説明されていました。
しかし規制当局によると、投資家に伝えられていなかったのは、その事業が実際には約束されたリターンを生み出せる状態になかったという点です。支払いが滞り始めると、シャイクとマイニング・オートマチックは、事業の実情について正直に説明する代わりに、投資家に対して誤解を招く説明を行ったとされています。
投資家資金の流用と虚偽表示
SECの訴状の中で最も衝撃的な数字は、ひとつの割合です。すなわち、投資家から集めた資金のうち、暗号資産マイニングに関連する支出に充てられたのはわずか約13％だったという点です。これは、集められた1ドルごとに約87セントが、まったく別の用途に使われていたことを意味します。
では、その資金はどこへ行ったのでしょうか。訴状によれば、その相当部分はマーケティングキャンペーン、すなわち新たな投資家を呼び込むための活動に使われました。残りについてSECは、シャイクの個人的な支出や無関係な事業に関連する費用を賄うために使われたと主張しています。これは、規制当局がポンジ・スキームに類似した手口としてしばしば指摘するパターンであり、新たな投資家の資金を用いて、実態の乏しい事業をあたかも機能しているかのように見せかけるものです。
SECはまた、複層的な虚偽表示についても詳述しています。シャイクとマイニング・オートマチックは、暗号資産マイニングにおける自らの経験や専門性、投資家資金の実際の使途、そしてマイニングインフラが説明どおり稼働しているかどうかについて、虚偽または誤解を招く説明を行ったとされています。支払い期日が到来しても支払えなくなった際には、投資家に対して行われた説明も、訴状によれば同様に誤解を招く内容でした。
その金銭的な影響は深刻です。SECの試算によると、マイニング・オートマチックは投資家に返還した金額を少なくとも2,000万ドル上回る資金を受け取っていたとされています。調達総額2,200万ドルに対し、この差額は、投資家資金の大部分が返済という形では説明されていないことを意味します。
規制違反と法的帰結
SECは両被告を、1933年証券法（Securities Act of 1933）および1934年証券取引所法（Securities Exchange Act of 1934）と、その中核的な不正行為禁止規定である規則10b-5の登録義務違反および反詐欺条項違反で訴追しました。両法が適用されていることは、今回の不正行為が、投資商品がどのように提供されたかという点と、スキームがどのように運営されたかという点の双方にまたがる広範なものであることを示しています。
crypto.newsによれば、マイニング・オートマチックは法的にはBright Vision Distribution LLCとして登録されており、SECのサイバー・新興技術ユニット（Cyber and Emerging Technologies Unit）がボストン地域事務所のスタッフとともに本件を捜査したと報じられています。SECのジョイ・グオ（Joy Guo）、セジャル・バクタ（Sejal Bhakta）、エイミー・グウィアズダ（Amy Gwiazda）、マーク・アルバース（Mark Albers）、キャスリーン・シールズ（Kathleen Shields）が、ローラ・ドーラード（Laura D’Allaird）の監督の下で捜査を主導しました。
同意判決と恒久的差止命令
シャイクとマイニング・オートマチックは、民事の執行和解で一般的に用いられる枠組みに従い、SECの主張を認めも否定もせずに裁判所による判決の言い渡しに同意しました。裁判所の承認を条件として、これらの命令は両被告に対し、今回指摘された違反行為を将来にわたって行うことを恒久的に禁止するものとなります。
提案されている和解条件の下では、シャイクは上場企業の役員・取締役に就任することを禁じる役員・取締役就任禁止命令に加え、行為に基づく差止命令にも直面することになります。不当利得の返還（ディスゴージメント）、判決前利息、および民事制裁金の額はまだ確定しておらず、SECからの申立てを受けて裁判所がこれらの金額を決定します。回収された資金のいずれかが最終的に投資家の手に戻るかどうかは、今後の手続きが進むまで不透明なままです。
本件は、暗号資産投資スキームに対する米国の法執行が加速しているという流れの一部でもあります。7月初旬には、商品先物取引委員会（CFTC）が、ノースカロライナ州在住のトレバー・バーノン（Trevor Vernon）とArgent Capital Management LLCを、1,400万ドル規模のコモディティ・プール詐欺の疑いで提訴しました。2つの異なる機関による並行した措置は、連邦規制当局が暗号資産投資分野の複数の側面にわたって継続的な圧力をかけていること、そして保証されたリターンをうたうスキームが、どの規制機関の管轄であろうと依然として優先的な取締り対象であることを浮き彫りにしています。投資家にとって、マイニング・オートマチック事件は、暗号資産市場であれその他の市場であれ、「元本保証」「リターン保証」といった約束には、1ドルを投じる前に厳しい検証が必要であることを強く思い起こさせる事例と言えます。
FAQ
この暗号資産マイニング詐欺でSECに訴追された被告は誰ですか？
被告は、フロリダ州在住のザン・シャイクと、彼の会社であるマイニング・オートマチック（法的にはBright Vision Distribution LLCとして登録）です。
マイニング・オートマチックのスキームでは投資家に何が約束されていましたか？
投資家には、ブロックチェーンネットワーク上でコンピューティングインフラを稼働させるために彼らの資金を用いるとされる暗号資産マイニング事業によって、保証された毎月のリターンが生み出されると約束されていました。
投資家資金のうち、実際に暗号資産マイニングに使われたのはどの程度ですか？
SECの訴状によると、投資家資金のうち暗号資産マイニング関連の費用に使われたのは約13％に過ぎませんでした。残りの大部分は、主としてマーケティング費用と、シャイク個人および無関係な事業の費用に充てられました。
SECの訴追の結果、どのような法的措置が取られましたか？
シャイクとマイニング・オートマチックは、将来の証券法違反を恒久的に差し止める裁判所命令に同意しました。シャイクはさらに、上場企業の役員・取締役就任禁止と、行為に基づく差止命令にも直面しています。不当利得の返還、判決前利息、民事制裁金については、今後裁判所が決定する予定です。
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本記事は人工知能の支援を受けて作成され、編集部による確認を経ています。
